【沿著黨的二十大指引的方向·教育筆談】

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)指出，教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。這一重要論斷，對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)發(fā)展從基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的高度提出了更高目標(biāo)與要求。當(dāng)前，科研發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步日新月異，不僅傳統(tǒng)科學(xué)技術(shù)穩(wěn)步發(fā)展，人工智能、大數(shù)據(jù)算法、5G、AR和VR等新興科學(xué)技術(shù)更是迅猛突進(jìn)�？茖W(xué)研究與技術(shù)發(fā)展在增進(jìn)人類福祉的同時(shí)，也伴隨著諸多倫理問題，如生殖性克隆、基因編輯嬰兒、信息泄露、生態(tài)污染、虐待實(shí)驗(yàn)對(duì)象、濫用實(shí)驗(yàn)資源等。因此，亟待從基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性高度構(gòu)建完善的相關(guān)制度體系，加強(qiáng)中國特色科研倫理建設(shè)，以更好地促進(jìn)科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展的自立自強(qiáng)。

科研倫理建設(shè)是科研向善的必然選擇

科研倫理是指科研人員與合作者、受試者及生態(tài)環(huán)境之間的倫理規(guī)范和行為準(zhǔn)則�？蒲袀惱斫ㄔO(shè)的重要性在于，其是開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科學(xué)技術(shù)活動(dòng)必須遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范，是促進(jìn)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)健康發(fā)展的基礎(chǔ)性重要保障。

其一，科研倫理建設(shè)是科學(xué)研究與技術(shù)發(fā)展中的內(nèi)在要求�？蒲谐晒�產(chǎn)生的力量與后果是巨大的�？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科研成果及其技術(shù)開發(fā)是推動(dòng)現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的重要因素和力量，也是現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的第一要素，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的超前性對(duì)現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展具有先導(dǎo)作用。因此，科研在本質(zhì)上必須求真求實(shí)。然而，科學(xué)技術(shù)也是一把雙刃劍。現(xiàn)代科研成果及其技術(shù)產(chǎn)品越來越深入人類生產(chǎn)與生活的方方面面，科學(xué)研究與技術(shù)發(fā)展在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展、造福人類的同時(shí)，如果認(rèn)識(shí)或使用不當(dāng)，在一定條件下也可能對(duì)人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生不良后果。因此，科學(xué)研究必須向善，否則將帶來無法估量的破壞性影響，甚或?qū)е職�滅性�?zāi)難�？蒲星笳媾c科研向善并非總是具有一致性，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)偏差，從而影響科學(xué)研究與技術(shù)發(fā)展的正向整體效應(yīng)。因而必須通過加強(qiáng)科研倫理建設(shè)予以調(diào)適，使科學(xué)研究與技術(shù)發(fā)展始終運(yùn)行在對(duì)人類有益的軌道上。

其二，科研倫理建設(shè)是應(yīng)對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)發(fā)展中諸多倫理風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)的關(guān)鍵要素。在科學(xué)研究與科技發(fā)展過程中，常常伴隨著眾多科研倫理問題，如克隆研究中的生命倫理問題，基因研究中的倫理問題，人與自然環(huán)境關(guān)系中的生態(tài)倫理問題，納米技術(shù)等新材料倫理問題，以數(shù)字技術(shù)、多媒體技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為代表的現(xiàn)代信息技術(shù)研究中的倫理問題，核武器、基因武器等軍事倫理問題，轉(zhuǎn)基因技術(shù)等科技成果使用的基本倫理問題，等等。在現(xiàn)實(shí)中，有些科研倫理問題是明確的、可預(yù)知并可鑒定，而有些科研倫理問題則相對(duì)隱性或因存在模糊邊界而難以判斷。科研個(gè)體及其共同體有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)明知故犯的情況，從而導(dǎo)致違反科研倫理的不理性行為。因此，在科學(xué)研究與科技創(chuàng)新活動(dòng)中，理性看待和處理人與社會(huì)、人與自然以及人與人之間的關(guān)系，需要以正確的思想理念與行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)和規(guī)范科研工作者及其共同體恪守應(yīng)有的價(jià)值觀念、社會(huì)責(zé)任和具體行為。換言之，需要通過科研倫理制度建設(shè)來預(yù)防、規(guī)避和化解相應(yīng)的倫理風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。

制度建設(shè)是規(guī)范科研倫理的重要保障

人們常說，好的制度可以讓壞人變好，壞的制度可以讓好人變壞，可見制度對(duì)人的影響是巨大的。制度理論的發(fā)展已經(jīng)經(jīng)歷了從老制度主義、行為主義到新制度主義的歷程。新制度主義探討的核心問題是制度與行為的互動(dòng)關(guān)系。無論是理性選擇新制度主義的“算計(jì)路徑”，還是社會(huì)學(xué)新制度主義的“文化路徑”，抑或歷史新制度主義的“結(jié)構(gòu)路徑”，都在強(qiáng)調(diào)制度與行為之間的互動(dòng)關(guān)系。在科研倫理制度建設(shè)過程中，相關(guān)制度能發(fā)揮重要作用，亦體現(xiàn)了制度與科研機(jī)構(gòu)和科研工作者倫理行為之間的互動(dòng)關(guān)系。

在實(shí)踐中，一方面，我國科研倫理制度體系仍有待完善。制度體系可以是部門性的、層次性的，也可以是類別性的。新制度主義認(rèn)為，制度包含規(guī)制性制度、規(guī)范性制度和文化-認(rèn)知性制度等要素，這實(shí)質(zhì)上也是一種體系。例如，我國科研誠信建設(shè)方面的制度已漸成體系，既有規(guī)制性方面的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等，也有規(guī)范性方面的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CYT174-2019）》等，同時(shí)，這些制度在實(shí)踐中也廣為人知并被接受，逐步形成一定的科研誠信文化觀念與氛圍�？蒲姓\信與科研倫理是科研規(guī)范的一體兩面，相比較而言，我國科研倫理相關(guān)制度還需加強(qiáng)建設(shè)、不斷完善。我國已有《科技進(jìn)步法》等科研倫理相關(guān)法律，黨的十八大以來，陸續(xù)制定頒布了人類遺傳資源管理?xiàng)l例、生物安全法、個(gè)人信息保護(hù)法等相關(guān)法律法規(guī)，近來又印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》等。黨的二十大報(bào)告要求“培育創(chuàng)新文化，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，營造創(chuàng)新氛圍”。我國在科研倫理建設(shè)方面已形成一定的規(guī)制性制度，但相關(guān)規(guī)范性制度還不夠完善，要想切實(shí)做到“涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)”，還需通過加強(qiáng)宣傳教育等手段來使科研倫理價(jià)值觀深入人心，形成中國特色科研倫理的文化環(huán)境。

另一方面，不科學(xué)的教育、科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制以及不科學(xué)的科研人員評(píng)價(jià)制度等導(dǎo)致“五唯”現(xiàn)象普遍存在，成為引發(fā)科研倫理問題的一個(gè)因素。長期以來，我國科研評(píng)價(jià)制度更多地強(qiáng)調(diào)效率，使得“五唯”現(xiàn)象嚴(yán)重。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》指出，要“改進(jìn)學(xué)科評(píng)估，強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位”“扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾”。黨的二十大報(bào)告也在完善學(xué)校管理和教育評(píng)價(jià)體系方面提出了明確要求。教育評(píng)價(jià)如同一個(gè)杠桿，對(duì)教育發(fā)展以及學(xué)校辦學(xué)具有重要的導(dǎo)向作用。如果學(xué)科評(píng)估和大學(xué)排名等都要看洋帽子、人才稱號(hào)帽子，都以規(guī)定的項(xiàng)目與固定的期刊刊文作為重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，勢(shì)必導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)壓力從評(píng)價(jià)方到科研機(jī)構(gòu)、學(xué)校，再到科研人員層層傳遞甚至遞加，從而成為引發(fā)科研倫理問題的風(fēng)險(xiǎn)因素。加強(qiáng)科研倫理建設(shè)，亟須改革和完善相關(guān)制度，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。

全面加強(qiáng)中國特色科研倫理治理

習(xí)近平總書記高度重視科研倫理問題并多次強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)的重要性。總書記強(qiáng)調(diào)指出，“科技是發(fā)展的利器，也可能成為風(fēng)險(xiǎn)的源頭。要前瞻研判科技發(fā)展帶來的規(guī)則沖突、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、倫理挑戰(zhàn)，完善相關(guān)法律法規(guī)、倫理審查規(guī)則及監(jiān)管框架”“要把滿足人民對(duì)美好生活的向往作為科技創(chuàng)新的落腳點(diǎn)，把惠民、利民、富民、改善民生作為科技創(chuàng)新的重要方向”。目前，科學(xué)完備的科研倫理制度體系建設(shè)仍任重道遠(yuǎn)，需要通過進(jìn)一步構(gòu)建和完善中國特色科研倫理相關(guān)制度，全面加強(qiáng)中國特色科研倫理治理，更好地將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的治理能力和管理效能。

其一，將科研倫理的普適性與特色性規(guī)范相結(jié)合，彰顯中國特色�？蒲袀惱韱栴}是全球科學(xué)界共同面臨的問題，對(duì)此需要建立全球性的普遍共識(shí)，制定普適性的相關(guān)科研倫理規(guī)則。如人工智能、大數(shù)據(jù)、農(nóng)業(yè)、生物醫(yī)學(xué)、生態(tài)、工程、受試者保護(hù)等領(lǐng)域規(guī)制性層面的倫理審查制度，規(guī)范性層面的倫理要求、標(biāo)準(zhǔn)及合理的手段方式等。由于不同國家不同民族存在不同的價(jià)值觀與文化環(huán)境，所以，科研倫理制度建設(shè)在文化-認(rèn)知層面同樣面臨著文化環(huán)境、理解、認(rèn)同以及意義建構(gòu)等問題。我國科研倫理制度體系建設(shè)過程中，既應(yīng)遵循人類社會(huì)關(guān)于科研倫理治理的共同價(jià)值觀和共性標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)在構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念指導(dǎo)下，踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀和中國特色倫理要求，構(gòu)建和完善中國式科研倫理制度體系。

其二，相關(guān)政策、法規(guī)與規(guī)則并重，加強(qiáng)科研倫理制度體系建設(shè)。在科研倫理規(guī)范及價(jià)值觀指引下，加強(qiáng)科研倫理建設(shè)需要系統(tǒng)的可操作的制度安排。一方面，應(yīng)構(gòu)建和完善規(guī)制性、規(guī)范性制度要素，努力增強(qiáng)文化-認(rèn)知性制度要素。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳已印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》等重要文件，具有頂層設(shè)計(jì)和重要意義。在此基礎(chǔ)上，宜陸續(xù)出臺(tái)符合中國實(shí)際、具有中國特色的“關(guān)于加強(qiáng)科研倫理建設(shè)的意見”“科研倫理基本準(zhǔn)則”“科研倫理審查辦法”等相關(guān)政策與法律法規(guī)，以更好地促進(jìn)科研倫理建設(shè)。另一方面，還應(yīng)改革和完善相關(guān)配套制度�？蒲袀惱斫ㄔO(shè)已不是單純的科研工作者的自律問題，也并非只是科學(xué)界的內(nèi)部問題，而是全社會(huì)和全人類都關(guān)心的治理問題。應(yīng)著力構(gòu)建和完善科研倫理建設(shè)的主體制度體系，同時(shí)改革和完善相關(guān)制度，例如科研評(píng)價(jià)制度、教育評(píng)價(jià)制度等等，堅(jiān)決“破五唯”，在一定程度上消除產(chǎn)生科研倫理問題的誘因，切實(shí)扭轉(zhuǎn)不科學(xué)不合理的評(píng)價(jià)制度理念與導(dǎo)向，昌明制度之善，達(dá)到善治境界。同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)科研倫理制度宣傳、教育、執(zhí)行等方面的相關(guān)機(jī)制和措施建設(shè)，促進(jìn)制度有效落實(shí)。

其三，完善中國式科研倫理治理體系。習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中深刻闡明：中國式現(xiàn)代化，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義現(xiàn)代化，既有各國現(xiàn)代化的共同特征，更有基于自己國情的中國特色。同時(shí)，二十大報(bào)告明確提出中國式現(xiàn)代化的本質(zhì)要求是：堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)展全過程人民民主，豐富人民精神世界，實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕，促進(jìn)人與自然和諧共生，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，創(chuàng)造人類文明新形態(tài)。這些重要論述，給加強(qiáng)科研倫理建設(shè)、完善中國式科研倫理治理體系指明了方向，也提出了更高要求。在國家制度和國家治理體系中，黨的領(lǐng)導(dǎo)是決定整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的關(guān)鍵。應(yīng)在黨中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，遵循其戰(zhàn)略部署切實(shí)完善中國式科研倫理治理體系�？傮w來說，中國式科研倫理治理應(yīng)遵循堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、多元社會(huì)主體共同參與的治理模式，堅(jiān)持以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為引領(lǐng)，汲取中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化精髓，高度重視中國特色科研倫理制度體系建設(shè)的基礎(chǔ)性與戰(zhàn)略性作用，提升科研倫理制度執(zhí)行能力，優(yōu)化制度運(yùn)行效能，形成中國特色科研倫理的結(jié)構(gòu)性治理模式。

（作者：秦惠民、周湘林，分別系北京外國語大學(xué)冠名講席教授、國際教育學(xué)院院長，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)政府管理學(xué)院副教授）

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