它們分別是西南交通大學(xué)第十四屆黨委第24次常委（擴(kuò)大）會(huì)議紀(jì)要、《西南交通大學(xué)專(zhuān)利管理規(guī)定》以及一份專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

此前，中國(guó)共產(chǎn)黨歷史展覽館發(fā)給西南交大的征調(diào)展品的公函把3份文件分別命名為：我國(guó)第一份基層黨委推動(dòng)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的決策文件、我國(guó)第一份賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)的校級(jí)改革文件、我國(guó)第一份職務(wù)科技成果分割確權(quán)協(xié)議。

黨的二十大報(bào)告提出，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。在十四屆全國(guó)人大一次會(huì)議上，習(xí)近平總書(shū)記指出，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，著力提升科技自立自強(qiáng)能力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3份文件的背后，是一場(chǎng)突破科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制束縛、被譽(yù)為科技領(lǐng)域“小崗村試驗(yàn)”的西南交通大學(xué)“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”。

科技成果轉(zhuǎn)化何以陷入“三輸”困境

1978年冬，安徽省鳳陽(yáng)縣小溪河鎮(zhèn)小崗村的18位農(nóng)民按下鮮紅的手印，冒著風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)啟了“分田到戶(hù)”的嘗試，也拉開(kāi)了中國(guó)農(nóng)村改革的序幕。

西南交大的這場(chǎng)改革，何以跟“小崗村試驗(yàn)”相提并論？且從西南交大電氣工程學(xué)院李群湛教授的案例說(shuō)起。

李群湛團(tuán)隊(duì)潛心研究30余年，發(fā)表學(xué)術(shù)論文近200篇，取得專(zhuān)利300多項(xiàng)，形成了新一代干線鐵路牽引供電系統(tǒng)和城軌交流供電系統(tǒng)的技術(shù)體系框架。團(tuán)隊(duì)研制了世界首套同相供電裝置，解決了長(zhǎng)期影響干線鐵路安全、高效運(yùn)行的電分相、電能質(zhì)量問(wèn)題。在我國(guó)軌道交通大發(fā)展的背景下，這項(xiàng)成果具有廣闊的市場(chǎng)前景。

2011年9月，李群湛團(tuán)隊(duì)開(kāi)始推動(dòng)這項(xiàng)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，試圖通過(guò)牽引供電技術(shù)全產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新升級(jí)，解決“卡脖子”關(guān)鍵元器件國(guó)產(chǎn)化替代問(wèn)題。不過(guò)，這個(gè)過(guò)程走得異常艱難。

由于上述核心技術(shù)屬于職務(wù)發(fā)明，所有權(quán)屬于學(xué)校，李群湛團(tuán)隊(duì)無(wú)法直接利用這些專(zhuān)利技術(shù)與社會(huì)資本洽談合作。而合作方也擔(dān)心因產(chǎn)權(quán)不明晰引發(fā)糾紛，甚至導(dǎo)致大量資金投入“打水漂”，遲遲不敢投資。

這樣的案例還有不少。西南交大土木工程學(xué)院楊其新教授團(tuán)隊(duì)的一項(xiàng)成果，是用于隧道及地下工程的噴膜防水材料，取得了多項(xiàng)專(zhuān)利。一家企業(yè)希望學(xué)校作價(jià)入股，對(duì)此進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。由于是職務(wù)科技成果，專(zhuān)利權(quán)屬于學(xué)校，因此股權(quán)也只能給學(xué)校，而給教授團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)審批程序十分復(fù)雜。這事兒擱置了五六年，成果還是停留在“紙面”上，未能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

西南交大“以工見(jiàn)長(zhǎng)”，特別是在軌道交通領(lǐng)域，產(chǎn)生了眾多科技成果。但和中國(guó)眾多科研院所一樣，很長(zhǎng)一段時(shí)間里，很多科技成果躺在“書(shū)架”上，難以走上“貨架”。

作為西南交大國(guó)家大學(xué)科技園董事長(zhǎng)，康凱寧曾把科技成果轉(zhuǎn)化困境形容為“三輸”局面：教授拿不走股權(quán)，學(xué)校干不成科技成果轉(zhuǎn)化，政府得不到科技型企業(yè)。他總結(jié)認(rèn)為，造成這一局面的原因在于存在“三道關(guān)隘”：一是“先轉(zhuǎn)化、后獎(jiǎng)勵(lì)”帶來(lái)的收益不確定性導(dǎo)致科研人員“不愿轉(zhuǎn)”；二是擔(dān)心定價(jià)造成的國(guó)有資產(chǎn)流失導(dǎo)致各級(jí)管理干部“不敢轉(zhuǎn)”；三是科技成果技術(shù)成熟度低造成高校院所“沒(méi)有成熟成果可轉(zhuǎn)”。

在對(duì)諸多成果轉(zhuǎn)化案例進(jìn)行深入分析后，康凱寧認(rèn)為，要從制度層面打破“不愿轉(zhuǎn)”“不敢轉(zhuǎn)”的局面，進(jìn)而破解“沒(méi)有成熟成果可轉(zhuǎn)”的難題。西南交大由此拉開(kāi)了“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”的序幕。

領(lǐng)導(dǎo)們簽字的手不再哆嗦了

2016年1月，西南交大出臺(tái)《西南交通大學(xué)專(zhuān)利管理規(guī)定》，將科技成果“先轉(zhuǎn)化、后獎(jiǎng)勵(lì)”改為“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”。該規(guī)定提出，學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人就專(zhuān)利權(quán)的歸屬和申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利簽訂獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，規(guī)定或約定按3∶7的比例共享專(zhuān)利權(quán)。

這是一個(gè)重大突破，使得科研人員從一開(kāi)始就和所在單位共享了成果的所有權(quán)，突破了科研人員“不愿轉(zhuǎn)”的關(guān)隘，一批長(zhǎng)期得不到轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果迅速進(jìn)入轉(zhuǎn)化階段。

就像安徽小崗村解放了農(nóng)村生產(chǎn)力一樣，西南交大的這次改革調(diào)動(dòng)了教授們的積極性。上述規(guī)定出臺(tái)的第二天，就有教授到大學(xué)科技園辦理專(zhuān)利權(quán)人變更手續(xù)。李群湛團(tuán)隊(duì)和學(xué)校也陸續(xù)完成了70多項(xiàng)職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分割確權(quán)。

此舉也消除了合作企業(yè)的顧慮，一系列轉(zhuǎn)化成果在京滬高鐵、成昆鐵路、廣州地鐵等項(xiàng)目中實(shí)現(xiàn)了工程化應(yīng)用，創(chuàng)造了數(shù)十億元產(chǎn)值，節(jié)支降耗近百億元。

在央視的報(bào)道中，這一破冰之舉被形容為“小崗村試驗(yàn)”。研究出臺(tái)上述規(guī)定的西南交大第十四屆黨委第24次常委（擴(kuò)大）會(huì)議的紀(jì)要，以“我國(guó)第一份基層黨委推動(dòng)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的決策文件”為名，收藏在了中國(guó)共產(chǎn)黨歷史展覽館。

為突破“不敢轉(zhuǎn)”的第二道關(guān)隘，西南交大開(kāi)始探索“職務(wù)科技成果非資產(chǎn)化管理”改革。2016年11月，西南交大出臺(tái)《西南交通大學(xué)無(wú)形資產(chǎn)管理辦法》，規(guī)定校內(nèi)職務(wù)科技成果不再納入國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)管理清單，而由學(xué)�？蒲泄芾聿块T(mén)作為成果管理。

把職務(wù)科技成果納入國(guó)有資產(chǎn)管理，在轉(zhuǎn)化過(guò)程中會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)，教授們、領(lǐng)導(dǎo)們可能就“不敢轉(zhuǎn)”了。有專(zhuān)家開(kāi)玩笑形容，這時(shí)領(lǐng)導(dǎo)們會(huì)有“簽字哆嗦癥”。

西南交大國(guó)家大學(xué)科技園孵化中心主任劉安玲解釋說(shuō)，轉(zhuǎn)化過(guò)程中如果成果定價(jià)低了，有可能觸碰到國(guó)有資產(chǎn)流失的“高壓電網(wǎng)”；成果定價(jià)高了，無(wú)人問(wèn)津，則會(huì)觸碰成果轉(zhuǎn)化率低的“低壓電網(wǎng)”。

按照西南交大新的無(wú)形資產(chǎn)管理辦法，科技成果作價(jià)入股不再需要校長(zhǎng)辦公會(huì)和黨委常委會(huì)審議通過(guò)，完全由學(xué)校相關(guān)部門(mén)和大學(xué)科技園按市場(chǎng)規(guī)則辦理。這又是一個(gè)破冰之舉，康凱寧說(shuō)，這大大降低了技術(shù)要素進(jìn)入市場(chǎng)的交易成本，提高了成果轉(zhuǎn)化效率。

2021年1月，西南交大材料科學(xué)與工程學(xué)院楊維清教授團(tuán)隊(duì)“高比能超級(jí)電容器關(guān)鍵材料與器件制備工藝系列技術(shù)”所涉及的9項(xiàng)職務(wù)發(fā)明，按照學(xué)校和科研團(tuán)隊(duì)3∶7的比例完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割確權(quán)后，以1388.58萬(wàn)元的估值作價(jià)入股四川一家公司。

其中，學(xué)校30%知識(shí)產(chǎn)權(quán)由該公司出資416.574萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)。整個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程無(wú)需上報(bào)學(xué)校國(guó)資處、校長(zhǎng)辦公會(huì)和黨委常委會(huì)審批，根據(jù)《西南交通大學(xué)無(wú)形資產(chǎn)管理辦法》的規(guī)定，只需在科研院網(wǎng)站上完成公示。目前，該項(xiàng)目正處于中試研發(fā)階段。

不需要學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)們簽字了，也就不存在“簽字哆嗦癥”了。令康凱寧感到欣慰的是，7年多來(lái)，西南交大科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，沒(méi)有接到任何國(guó)有資產(chǎn)流失方面的舉報(bào)。

如果不改革，這些成果可能還在實(shí)驗(yàn)室里“躺著”

在突破了“不愿轉(zhuǎn)”“不敢轉(zhuǎn)”的制度瓶頸后，西南交大迎來(lái)了成果轉(zhuǎn)化的短期“井噴”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，《西南交通大學(xué)專(zhuān)利管理規(guī)定》出臺(tái)后，全校當(dāng)年有128個(gè)項(xiàng)目進(jìn)入成果轉(zhuǎn)化階段。

國(guó)內(nèi)一些高校和地方乃至國(guó)家層面，紛紛效仿或推廣西南交大的科技“小崗村”改革經(jīng)驗(yàn)。

2021年6月，四川省“科創(chuàng)十條”提出，支持中央在川和省屬高校、院所等科研事業(yè)單位開(kāi)展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理試點(diǎn)，試點(diǎn)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前不納入國(guó)有資產(chǎn)管理，推動(dòng)職務(wù)科技成果退出或部分退出國(guó)有資產(chǎn)管理清單。

2021年10月印發(fā)的《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》提出，深入推進(jìn)職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)改革試點(diǎn)，探索高校和科研院所職務(wù)科技成果國(guó)有資產(chǎn)管理新模式。

劉安玲表示，難以用數(shù)據(jù)對(duì)比來(lái)說(shuō)明西南交大科技“小崗村”改革的效果，但她說(shuō)：“如果不推行這些改革舉措，那么這些成果可能還在實(shí)驗(yàn)室里‘躺著’�！�

“但后來(lái)成果轉(zhuǎn)化的增長(zhǎng)數(shù)量越來(lái)越少。”劉安玲說(shuō)，第二年增加到181個(gè)，第三年增長(zhǎng)到206個(gè)，到現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化的總數(shù)是260多個(gè)。

劉安玲分析說(shuō)，能轉(zhuǎn)化的成果都是技術(shù)成熟度高的，而更多成果的技術(shù)成熟度尚未達(dá)到轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)，特別是一些中青年教師的成果，還是“青果子”，他們?nèi)鄙僦性�、孵化資源，以實(shí)現(xiàn)成果的最終轉(zhuǎn)化。

面對(duì)“沒(méi)有成熟成果可轉(zhuǎn)”的新問(wèn)題，西南交大開(kāi)啟了新的探索。學(xué)校與成都市雙流區(qū)政府合作成立一家公司，探索“先中試，后孵化”模式，地方政府提供中試資金，中試成功后在當(dāng)?shù)爻闪⒐�司�?/p>

該公司利用各級(jí)政府提供的科技資金，招聘了產(chǎn)品經(jīng)理和研發(fā)工程師50多人，對(duì)學(xué)校7項(xiàng)實(shí)驗(yàn)室成果進(jìn)行中試研發(fā)。經(jīng)過(guò)幾年的努力，目前已有兩個(gè)項(xiàng)目取得成功，4個(gè)項(xiàng)目失敗，1個(gè)項(xiàng)目還在進(jìn)行中。據(jù)了解，兩個(gè)成功的中試項(xiàng)目將在雙流區(qū)落地，目前已取得銷(xiāo)售收入7500余萬(wàn)元。劉安玲說(shuō)，這是地方政府發(fā)現(xiàn)和培育科技型企業(yè)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的有效路徑。

“先中試、后孵化”的實(shí)踐效果引起了四川省的關(guān)注。2022年1月，四川省跨高校院所新型中試研發(fā)平臺(tái)在西南交大揭牌，現(xiàn)已有26家高校院所的42個(gè)項(xiàng)目進(jìn)入中試項(xiàng)目庫(kù)。

康凱寧期待，這一公司化運(yùn)作的中試研發(fā)平臺(tái)能成為創(chuàng)新聯(lián)合體的高效實(shí)施方案。他也坦言，要取得實(shí)效，還需要從高校院所走向更大的范圍，在地方政府、國(guó)有企業(yè)等層面推動(dòng)“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制”的觀念普及和制度化實(shí)施，進(jìn)而讓科技成果轉(zhuǎn)化走上快車(chē)道。

（記者 王鑫昕 通訊員 許金磚）

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